コンプライアンスメンバー／少数精鋭老舗証券会社

基本情報

ポジション

コンプライアンスメンバー※WLB良好／20年間黒字経営◎

勤務地

東京都

想定年収

1000万円 ～ 2000万円

仕事内容

■コンプライアンス部において下記業務のいずれか（複数）を担当して頂きます。
・法令諸規則等の改廃状況に合わせた業務プロセスの改訂・更新案の立案並びに社内規程、マニュアル、社内通達及び社内書式等の作成及び改訂
・当社コンプライアンス遵守状況に係る経営報告並びに同報告のための報告書及び資料の作成
・新商品又は新規ビジネス立ち上げに係る業務プロセスの立案構築及び法令等遵守状況の審査・検証
・コンプライアンス研修計画の立案遂行
・監督官庁・協会等に対する各種届出・報告
・営業考査（勧誘実態調査、業務指導、営業員管理）、広告審査、不公正取引の監視（売買審査）、顧客情報管理、法人関係情報管理その他の証券モニタリング
・ 顧客又は役職員等に係る紛争や事故への対応 等

【変更の範囲】
適性に応じて会社の指示する業務への異動を命じることがある

必要な経験・能力

■必須要件（下記いずれか）
・証券会社におけるコンプライアンス部門および証券事務部門経験者
・内部管理責任者資格、業務内容に記載のいずれかの業務経験

■歓迎要件
・証券会社における内部管理統括責任者又は内部管理統括補助責任者
・証券会社におけるコンプライアンス部門の管理職経験者
・英語力（中級以上）
・宅建士・貸金業務取扱主任者等の資格保有者

■求める人物像
・幅広い業務内容に抵抗なく、能動的に業務を推進できる方
・コミュニケーションを推進し、連携し合いながら行動することができる方
・環境変化への適応能力が高い方